Antiriciclaggio e settore assicurativo

Abstract

Dopo aver introdotto sinteticamente il quadro generale sull’antiriciclaggio in ambito assicurativo, le nozioni utili e la struttura normativa di riferimento, il corso entra nello specifico illustrando gli adempimenti vigenti in materia, definiti dal Decreto Legislativo n. 231/2007 e successive modifiche e integrazioni. Il corso si focalizza sulle nozioni utili da conoscere per gli Intermediari e i dipendenti delle Compagnie assicurative.

Riferimenti normativi del corso:

• D.Lgs. 231/2007
• D.Lgs. 90/2017
• D.Lgs. 125/2019
• D.Lgs. 195/2021
• D.M. 55/2022
• L. 197/2022 (finanziaria 2023)
• Reg. IVASS 44/2019
• Prov. IVASS 111/2021

Obiettivi Didattici

• Conoscere cos’è il riciclaggio in ambito assicurativo e i relativi adempimenti normativi
• Conoscere come prevenire e contrastare questa problematica all’interno dell’operatività quotidiana

Destinatari

Intermediari R.U.I.; Dipendenti di Imprese di Assicurazioni, Banche e Istituti Finanziari.

Struttare del corso

Modulo 1 - Introduzione e basi giuridiche:

• Cenni generali
• Il quadro normativo
• I soggetti destinatari
• Vigilanza, controllo e procedure
• Le sanzioni previste
• Limiti alla circolazione di contanti
• Riepilogo

Modulo 2 - Gli obblighi per l'adeguata verifica:

• I soggetti interessati e quando bisogna identificare
• Importanti definizioni
• Chi bisogna identificare
• Come bisogna identificare
• Cosa e quando va verificato
• Altre informazioni da raccogliere

Modulo 3 - Il controllo costante e gli altri obblighi:

• Il controllo costante
• Altri obblighi per l’adeguata verifica
• Misure semplificate di adeguata verifica
• Misure rafforzate di adeguata verifica
• Fattispecie particolari
• Ulteriori adempimenti da rispettare
• Riepilogo

Modulo 4 - Test finale